内 控 专 刊
2023年·二季度
通州分行内控“TOP·护航号”
心中有规定 行为有尺度
不碰高压线 合规保发展
目录
1.开设《通州分行内控合规双周热点播报》栏目
2.开展“大型银行2023年清廉金融线上警示案例展”学习活动
3.内控合规部全流程列席2023年上半年部门案防会
4.积极开展《员工违规行为处理规定（2022年版）》宣教活动
5.纵横对接·稳健护航|通州分行内控合规联系人制度活动纪实
6.强化风险管理·确保合规经营|通州分行召开二季度合规经理履职培训
7.开展新入行员工案防警示教育暨合规培训
8.守住钱袋子 护好幸福家”通州分行防范非法集资宣传月活动纪实
9.通州分行“警示与反思”大讨论效果显著
10.“心中有规定 行为有尺度”主题绘新规活动优秀作品展示
开设︽通州分行内控合规双周热点播报︾栏目
为强化内控合规管理，突出内控工作的时效性和先进性，动态梳理全行内控工作开展情况和工作成果，通州分行内控合规部开设《内控合规双周热点播报》栏目，目前已连续三月发布9期作品。以双周为频次总结内控工作、宣传先进成果、分享优良做法，进一步夯实合规文化，打造专业度高、时效性好、成果突出的“TOP·内控护航号”品牌，为通州分行高质量经营发展保驾护航。
开展“大型银行2023年清廉金融线上警示案例展”学习活动
通州分行积极贯彻落实“从严治党 从严治行”工作要求，进一步营造“清廉金融文化”氛围，通州分行积极相应总分行工作部署，组织开展“以案为鉴 警钟长鸣”学习活动，引导辖内全体员工积极学习警示案例，切实做到警钟长鸣，入脑入心，不断增强守法意识，远离违法犯罪。
内控合规部全流程列席上半年部门案防会
通州分行内控合规部积极强化同题共答，切实提质增效。内控合规部员工在紧密围绕分行工作要求的基础上，列席参与全体部门案防会，实现100%覆盖率。通过强化问题导向，聚焦传统风险与新兴风险，有针对性地开展案防指导，不断夯实各专业高质量发展的安全基础。
积极开展《员工违规行为处理规定（2022年版）》宣教活动
通州分行积极贯彻落实“从严治党 从严治行”工作要求，进一步营造清廉金融文化氛围，通州分行积极响应总分行工作部署，组织开展“以案为鉴 警钟长鸣”学习活动，引导辖内全体员工积极学习警示案例，切实做到警钟长鸣、入脑入心，不断增强守法意识、远离违法犯罪。
纵横对接·稳健护航
——通州分行内控合规联系人制度活动纪实
2023年是北京分行内控合规“价值服务年”，也是《员工违规行为处理规定（2022年版）》推动实施的关键年。通州分行积极强化内控合规管理，不断巩固“纵向到底（营业网点），横向到边（支行部室）”的内控合规责任体系，切实推进内控合规价值创造理念与服务高质量发展深度融合。
内控合规部依托前期建立的“纵横对接·稳健护航”内控联系人制度，引导部门员工对辖内部室、网点“分区包片”，开展了包括送教上门、案防检查、列席部门网点案防会、网点负责人座谈、重点员工座谈、工作帮扶指导等系列工作，不断夯实通州分行“TOP内控·护航号”建设，切实增强员工违规行为管控的前瞻性、有效性、主动性，不断筑牢员工合规从业理念，层层压实违规必究“严”的氛围，巩固全行经营发展与员工职业发展的安全防线。
1.利用晨会宣讲《规定》与典型案例，进一步强化《规定》宣教与案件警示教育“五库”运用，切实发挥“服务、引领、吸引”能力，强化“引导、警示、帮助”作用，为网点经营保驾护航。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
2.开展现场检查，对分行监督重点进行“回头看”，通过现场突击检查、调阅营业网点录像等方式，检查是否存在“代客操作”、“保管客户介质”、“规避双录”等情况，同时，对网点负责人履职情况、案防会召开情况进行督导，对内控案防动作进行严格规范，推动构建更为坚固的内控案防堤坝。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
1921年中国共产党的诞生掀开了中国历史的新篇章，百年来，党带领全国人民谱写了中华民族自强不息、顽强奋进的壮丽史诗。
3.开展负责人座谈，掌握网点员工思想行为动态，了解网点内控工作痛难点。内控合规部负责人积极将自身嵌入网点、融入场景，在围绕总体要求的基础上，结合网点实际情况，为网点负责人“一对一定制”履职方法，梳理重点排查方向，切实提升网点负责人风险防控能力，提升网点内控管理水平，守牢风险第一道关口。
庆祝中国共产党建党100周年
4.开展员工座谈，与被下发VIS的网点员工进行谈话，以帮促改，强化震慑。结合通州分行“重点员工”制度，内控合规部负责人向“重点员工”明确“违规必追究，问责必从严”要求，带领员工开展复盘反思，剖析风险点，切实做到知敬畏、存戒惧、守底线。
强化风险管理·确保合规经营
——通州分行召开二季度合规经理履职培训
通州分行深入推进合规文化建设，营造从严治行、遵规守纪的浓厚氛围，增强合规履职的责任感和使命感，进一步提升合规管理和风险防控水平，内控合规部召开二季度合规经理履职培训，部门负责人主持会议，各营业网点合规经理参会。会上通过明确考核要求，规范履职动作，做好风险提示，扎实开展案防工作，营造稳健、安全的内控“TOP护航号”氛围，为全行经营发展保驾护航。
开展新入行员工案防警示教育暨合规培训
通州分行积极增强员工依法合规意识，强化职业操守，加强新员工异常行为管理，防范违法违规行为发生，通州分行内控合规部积极对新入行员工开展案防警示教育和合规培训，上好“入行第一课”，充分运用分行案例，引导新员工知晓履职要求和红线底线，树立正确价值观、业绩观，帮助新员工扣好第一粒扣子，走好“入行第一步”。
“守住钱袋子 护好幸福家”
——通州分行防范非法集资宣传月活动纪实
为贯彻落实《北京分行2023年“守住钱袋子·护好幸福家”防范非法集资宣传月活动通知》要求,加强行内外防范非法集资宣传力度,通州分行6月组织全行开展了以“守住钱袋子·护好幸福家”为主题的2023年防范非法集资宣传月活动。通过广泛宣传，增强社会公众及行内员工防范非法集资风险意识，形成共同防治非法集资的良好氛围。
邀请分行法律事务部刘垚老师现场授课
活动期间，通州分行辖内18家网点全部参与，共举办网点现场宣传活动35场次，参加网点宣传员工数量100余人次，分发宣传材料1200余份。自制并发布防范非法集资H5、美篇共21篇，点击量850余次，辖内各部室、网点均开展了员工防非教育，共33场次，确保全员覆盖。
运河迎宾支行走进社区开展防范非法集资宣讲
通州分行“警示与反思”大讨论效果显著
通州分行积极强化基层部门违规风险管控，增强基层及一道防线合规意识，扎实做好员工内控合规教育，结合《北京分行2023年内控合规“价值服务年”主题活动方案》工作要求，扎实积极组织开展第八季“警示与反思”大讨论活动，通过典型案例学习和讨论，进一步牢固了红线意识、底线思维，效果显著。
通州分行各部室积极强化员工合规意识，深入剖析专业领域典型案例，引导员工严守职业底线，通过多渠道开展典型案例讨论、角度剖析专业风险、多方面制定管理措施，切实做到以案为鉴、警钟长鸣，推动各项业务稳定、健康发展。
“心中有规定 行为有尺度”主题绘新规活动
——优秀作品展示
环球大道支行作品
玉桥支行作品
永顺潞苑支行作品
中国工商银行北京通州分行
《内控专刊》 2023·二季度
策 划：季 青
监 制：张春才
编 辑：薛钧文
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